1. 依頼会社の状況
ある製造企業は、最大株主と特殊関係にある外部法人に数億ウォンの資金を貸し付けた事実が、内部点検の過程で明らかになりました。この取引は、商法上の特殊関係人に対する信用供与禁止規定に抵触しうる状況であり、違反時には会社および取締役の双方が刑事処罰および課徴金賦課という重大な法的リスクに直面しうるものでした。さらに、業務上背任に該当するか否かまで問題となりうるため、対外的な評判と経営陣の責任問題が複合的に絡んだ事案でした。
2. あなたの法務チームの助言
あなたの法務チームは、緊急の対応が必要な事案であることを考慮し、事実関係を整理したうえで、関連法令違反の有無、例外規定適用の可能性、刑事および行政制裁のリスク、取締役会および監査報告書などの開示対応策を迅速に検討しました。違法の余地が明確であると判断し、リスク最小化のための戦略として、資金回収、担保補強、内部統制手続の整備など段階的な措置案を提案し、実行全般を緊密に支援しました。
3. 結果
依頼会社は、あなたの法務チームの助力のもと、貸付金の全額を回収し、必要な開示を終えたうえで、監督当局へ自主是正報告を行うことを提案いたしました。これにより、刑事告発や課徴金賦課なしに事案を終結できる方法を提示し、会社の対外的信頼度も速やかに回復しうる代案を提示しました。これとともに、今後の類似リスクを予防できる内部統制体系も構築しました。